Antiriciclaggio e settore assicurativo

Dal Decreto 231/2007 al Regolamento IVASS 44/2019

Abstract

Il corso tratta in modo semplice e sintetico gli adempimenti Antiriciclaggio vigenti per il settore assicurativo bancario, estrapolati trasversalmente dalla normativa primaria (D. Lgs. 231/2007 e s.m.i.) e secondaria (Reg. Ivass 44/2019 e s.m.i.), focalizzandosi in particolar modo sulle regole per l'Adeguata verifica della Clientela.

Dopo aver introdotto il quadro normativo generale vigente per l'ambito assicurativo e le definizioni utili, il corso entra nello specifico degli adempimenti Antiriciclaggio da porre in essere con particolare riguardo agli adempimenti per gli Intermediari assicurativi, anche alla luce delle modifiche successivamente introdotte dal Provvedimento Ivass 111/2021 e dal Provvedimento Ivass 144/2024.

Obiettivi Didattici

• Conoscere cos’è il riciclaggio in ambito assicurativo e i relativi adempimenti normativi
• Conoscere come prevenire e contrastare questa problematica all’interno dell’operatività quotidiana

Destinatari

Intermediari R.U.I.; Dipendenti di Imprese di Assicurazioni, Banche e Istituti Finanziari.

Struttare del corso

Modulo 1 - Introduzione e basi giuridiche

• Cenni generali
• Il quadro normativo
• I soggetti destinatari
• Vigilanza, controllo e procedure
• Le sanzioni previste
• Limiti alla circolazione di contanti
• Riepilogo

Modulo 2 - Gli obblighi per l'Adeguata verifica

• I soggetti interessati e quando bisogna identificare
• Importanti definizioni
• Chi bisogna identificare
• Come bisogna identificare
• Cosa e quando va verificato
• Altre informazioni da raccogliere

Modulo 3 - Il controllo costante e gli altri obblighi

• Il controllo costante
• Altri obblighi per l’adeguata verifica
• Misure semplificate di adeguata verifica
• Misure rafforzate di adeguata verifica
• Fattispecie particolari
• Ulteriori adempimenti da rispettare
• Riepilogo

Modulo 4 - Test finale